Oficial de Cumplimiento - Temporal

Oficial de Cumplimiento - Temporal

1. Objetivo del Puesto

Realizar las actividades operativas de atención a requerimientos regulatorios internos y externos, así como verificar la aplicación de las normas y controles establecidos en el Programa de Cumplimiento para la gestión del riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Riesgo LAFT) en todas las áreas del Banco.

2. Funciones Principales

El oficial actúa como un vigilante de la integridad institucional mediante las siguientes tareas:

• Gestión de Requerimientos: Preparar en tiempo y forma las respuestas a las solicitudes de información recibidas de la UIF, CNBS u otras autoridades competentes.
• Investigación y Análisis: Realizar análisis profundos de alertas, transacciones u operaciones detectadas como inusuales para descartar sospechas o, en su defecto, proponer su reporte como Operación Sospechosa.
• Debida Diligencia: Verificar que se apliquen las normas de identificación del cliente y controles de gestión de riesgo LAFT en la apertura de cuentas y otorgamiento de créditos.
• Monitoreo Preventivo: Supervisar noticias nacionales para controlar posibles vinculaciones de clientes con actividades ilícitas y validar coincidencias de nombres en Listas Especiales (como las de PEP).
• Reporte Normativo: Elaborar y remitir los archivos requeridos por el reglamento de la ley especial contra lavados de activos y las normas FATCA.
• Capacitación: Proporcionar formación a los empleados sobre la prevención del riesgo LAFT y cumplimiento de normativas internacionales.

3. Perfil del Candidato (Requisitos)

Para este nivel, el manual exige un equilibrio entre formación académica y experiencia técnica:

• Formación: Profesional universitario en Administración, Contaduría Pública, Ingeniería Industrial o Banca y Finanzas.
• Experiencia: Mínimo 1 año de experiencia en áreas de Análisis e Investigación, Cumplimiento, Evaluación de Controles o Auditoría (deseable 2 años).
• Conocimientos Técnicos Indispensables:
• Evaluación de controles y gestión de riesgos integrales.
• Normas y regulaciones del Sistema Financiero vigente.
• Dominio de sistemas informáticos, Core Bancario y herramientas de Microsoft Office.

4. Habilidades Directivas y Comportamentales

• Capacidad de Análisis: Agudeza para detectar desviaciones en el sistema de control interno y proponer medidas de corrección.
• Orientación al Detalle: Rigurosidad en la verificación de documentos normativos y registros de transacciones en efectivo (RTE).
• Integridad y Ética: Debe observar estrictamente el código de conducta y el principio de impersonalidad en la aplicación de reglas y controles.
• Toma de Decisiones Racionales: Capacidad para actuar con sangre fría y claridad de visión ante incidentes críticos que puedan afectar la reputación del Banco.